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上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2017〕31号)

2017-08-11 17:06
导读上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2017〕31号)(华夏银行股份有限公司上海张江支行)行政处罚决定书文号沪银监罚决字〔2017〕31号被处罚当事人姓名或名称个人姓名――单位名称华夏银...
上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2017〕31号)
华夏银行股份有限公司上海张江支行)
行政处罚决定书文号
沪银监罚决字〔2017〕31号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名
——
单位
名称
华夏银行股份有限公司上海张江支行
主要负责人姓名
刘天凤
主要违法违规事实

  该行在未对票据真实性审核签章的情况下,对××公司办理贴现业务。2012年至2013年,该行前行长刘某将贴现利率差价款非法占为己有,构成职务侵占罪,该行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正上述行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定
责令改正,罚款合计人民币100万元
作出处罚决定的机关名称
中国银行业监督管理委员会上海监管局
作出处罚决定的日期
2017年7月24日
建议意见反馈 yuxm@jfinfo.com
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